Получение статуса квалинвестора до ужесточения критериев его присвоения. Отзывы клиентов о работе с ИК «ВЕЛЕС Капитал»

20 июля Банк России представил концепцию «Совершенствования защиты розничных инвесторов», которая продиктована новой экономический ситуацией и возникшими рисками. В ней Банк России предложил ужесточить критерии присвоения статуса квалифицированного инвестора.

В частности, активы необходимые для получения статуса квалифицированного инвестора предполагается увеличить с 6 до 30 млн рублей и пересмотреть требования к их формированию.

Из-за инфраструктурных и санкционных рисков сделки с иностранными ценными бумагами временно планируется включить в перечень доступных только квалифицированным инвесторам.

По данным регулятора, из-за маржин-коллов с конца февраля 2022 года долги клиентов перед 11 крупнейшими брокерами выросли до 2,5 млрд рублей по 28 тысячам портфелей. Поэтому Банк России предлагает пересмотреть максимальный размер плеча, доступный неквалифицированным инвесторам и ввести обязательное уведомление о рисках при совершении сделок с использованием заемных средств.

Планируется создание единых реестров квалифицированных и неквалифицированных инвесторов, прошедших тестирование, что позволит клиентам не проходить повторно тестирование при смене брокера.

Ужесточится процедура прохождения тестирования: будут введены временные интервалы между попытками пересдачи и увеличится число вопросов в тесте.

Пока это только предложения ЦБ. Регулятор будет обсуждать их с законодателями, профессиональными участниками рынка и правительством. Уже после этих обсуждений разработают конкретные законопроекты.

Первый шаг был сделан. Банк России рекомендовал брокерам и биржам приостановить продажи неквалифицированным инвесторам иностранных ценных бумаг.

На данный момент для получения статуса квалинвестора достаточно выполнить одно из следующих требований:

- владеть активами не менее чем на 6 млн рублей или за год совершить сделки на эту сумму;

- иметь релевантный опыт работы в финансовой организации;

- иметь высшее экономическое образование в определенном вузе, квалификацию в сфере финансовых рынков или международный сертификат CFA, CIIA или FRM.

При выборе инвестиционной компании/брокера важно осознавать, что финансовый успех инвестиционной деятельности во многом зависит от инвестиционной компании/брокера. Чтобы сделать правильный выбор инвестиционной компании важно учесть следующее:

• репутацию компании и период её деятельности;
• показатели биржевой активности – общий оборот за определённый период;
• количество зарегистрированных пользователей;
• профессионализм сотрудников компании;
• разнообразие предоставляемых услуг и наличие нескольких тарифных планов;
• имеется ли собственный депозитарий или компания пользуется услугами независимого;
• качество и доступность аналитической информации;
• уровень технической поддержки.

Вот что говорят актуальные отзывы клиентов об ИК «ВЕЛЕС Капитал». Считается, что наиболее достоверными являются отзывы, размещенные на www.banki.ru и yandex.ru/maps.

На www.banki.ru отзыв от 8 августа 2022 года:

На yandex.ru/map среди актуальных можно найти следующие отзывы:

Все клиенты положительно высказываются о работе с «ВЕЛЕС Капиталом», выделяя профессионализм работников, высокий уровень клиентского сервиса и аналитики, инвестиционных рекомендаций, которые приносят клиентам хорошую доходность. Так, за первое полугодие 2021 года в среднем портфели клиентов «ВЕЛЕСа», ориентированных на акции, с начала года показали доходность порядка 18% годовых в рублях и 14% в долларах. Одной из самых успешных инвестидей первой половины года от экспертов инвестиционной компании «ВЕЛЕС Капитал» стала идея покупки акций компании CoreCivic, Inc. Эта инвестиционная идея (февраль 2021 года) закрылась в июне, показав доходность 54% за период.

Для получения статуса квалинвестора в ИК «ВЕЛЕС Капитал» можно обратиться в Управление по работе с клиентами clients@veles-capital.ru.

Подробный регламент признания квалинвестором доступен на сайте: https://veles-capital.ru/about/information/#kvalifitsirovannyy-investor-291